Presentación del Primer Informe Regional sobre la Lucha contra el Soborno en el Sector Privado - Capítulo Ecuador” realizado el miércoles 10 de julio.

1. Virginia Lasio, Ph. D.
Jorge Rodríguez, Ph. D.

2. Contenido
Introducción Conocimiento Esfuerzos Percepciones Conclusiones

3. Contexto
• Global Competitiveness Report: La corrupción
está entre los 5 factores más problemáticos para
hacer negocios en Ecuador.
• Ranking de Ecuador en Corruption Perception
Index: 22 de 30 países latinoamericanos.
• Inversión extranjera es afectada por niveles de
corrupción (Eren & Jiménez, 2015)
• 55 de 425 estudios (13%) sobre corrupción se
enfocan en el sector privado.
Eren, T. M., & Jimenez, A. (2015). Institutional quality similarity, corruption distance
and inward FDI in Turkey. Journal for East European Management Studies.

4. Países de estudio
• Argentina
• Chile
• Colombia
• Ecuador
• Guatemala
• México
• Perú

5. Muestra nacional Micro
7%
Pequeña
41%
Mediana
21%
Grande
31%
Tamaño
Agricultura
5% Manufactura
15%
Ind. no manufacturera
11%
Servicios
69%
Sector
396 empresas
Ciudad
Origen
Contrata con el gobierno?
No; 70,2%
Nacional; 90,9%
Guayaquil; 50,3%
Sí; 29,8%
Extranjera; 9,1%
Quito; 49,7%

6. Contenido
Introducción Conocimiento Esfuerzos Percepciones Conclusiones

7. Iniciativas voluntarias
para combatir la
corrupción
• Alrededor de la mitad
desconoce todas las
opciones presentadas.
• Cada iniciativa es conocida
en menos de un 20%.
• Entre los que conocen
alguna iniciativa, un 53% ha
realizado algún tipo de
socialización en su empresa.
Reglas de Conducta de la Cámara de Comercio Internacional
Iniciativa de Alianza Contra la Corrupción PACI
Convención Interamericana Contra La corrupción de la OEA
Convención de las Naciones Unidas Contra La Corrupción
Directrices de la OCDE para Empresas Multinacionales
Pacto Global de las Naciones Unidas
Ninguna
17,4%
12,6%
17,9%
16,2%
8,1%
13,9%
52,5%

8. Iniciativas voluntarias
contra el soborno
• Menos conocidas que las
iniciativas contra la
corrupción.
• La más conocida es la
norma ISO 37001.
• Entre los que conocen la ISO
37001, 70% la ha
socializado.
Principios Empresariales para Contrarrestar el Soborno de
Transparencia Internacional
Norma Técnica ISO 37001
Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos
Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales (OCDE)
Ninguna
10,6%
14,1%
8,6%
73,7%

9. Iniciativas obligatorias
contra la corrupción
• Más conocidas que las
iniciativas voluntarias, pero
aún hay un 26% que no
conoce ninguna.
• Las empresas que trabajan
con el gobierno reportan
mayor conocimiento de las
iniciativas obligatorias
(diferencia significativa),
esto no se observa en el
caso de las obligatorias.
Manual para prevenir el lavado de activos y el financiamiento
del terrorismo - Superintendencia de Compañías
Reporte de operaciones o transacciones económicas inusuales
e injustificadas (ROII) - Unidad de Análisis Financiero(UAFE)
Código Orgánico Integral Penal - COIP art. 280 Cohecho
Código de Registro y Oficial de Cumplimiento
Unidad de Análisis Financiero(UAFE)
Ninguna
49,7%
32,8%
40,4%
28,0%
25,5%

10. Contenido
Introducción Conocimiento Esfuerzos Percepciones Conclusiones

11. Respecto a
actividades
comerciales
• 77% toma alguna acción para
contrarrestar el soborno.
• Quienes conocen la ISO
37001 son más propensos a
adoptar políticas antisoborno.
• Aún cuando las prohibiciones
existen, en su gran mayoría
son aplicadas solamente en
ciertos departamentos.
Cuenta con código de ética o conducta
Prohibición total de ofrecer dádivas para asegurar un contrato
Política de rechazo a ofrecimientos o recepción de sobornos
Socializa periódicamente la política antisobornos dentro de la empresa
Denuncia casos internos de intento o realización de sobornos
Cuenta con un programa para contrarrestar el soborno
Somete el programa antisoborno a evaluación externa
Ninguna
54,3%
44,4%
38,9%
33,1%
16,4%
12,4%
7,8%
23,5%

12. Procesos internos
• 59% no cuentan con políticas o mecanismos
relacionados a la gestión de riesgos.
• 65% no ha desarrollado canales confidenciales
para denunciar hechos de soborno.
• 34% ha incorporado lineamientos sobre
prácticas antisoborno en las comunicaciones
internas.

13. Relaciones con
terceros
• 35% posee alianzas
estratégicas.
• 22% asegura que los
asociados comparten su
rechazo al soborno.
• 14% establece formalmente
que actos de soborno son
causales de terminación de
la asociación.
Cuenta con una política sobre el pago de comisiones y honorarios
otorgados a los representantes de ventas.
Da a conocer su posición de rechazo al soborno a los representantes
de ventas.
Toma medidas para verificar la idoneidad de los representantes de
ventas con las cuales tiene o espera iniciar un proceso de contratación.
Establece que el pago a sus representantes solamente se haga
a través de cuentas bancarias.
Hace explícita la terminación del contrato laboral en caso de soborno.
Cuenta con mecanismos para asegurar que a través de sus
representantes no se canalicen pagos indebidos a terceros.
Ninguna
47,7%
32,3%
30,1%
29,5%
18,9%
17,9%
32,6%
Políticas relacionadas con representantes de ventas

14. Evaluación de riesgo de soborno – LAC (%)
Argentina Chile Colombia Ecuador Guatemala México Perú Promedio
Mecanismos de
identificación y gestión de
riesgos potenciales de
soborno - mapa de riesgos
7.3 30.1 33.1 18.8 20.1 22.2 32.4 25.1
Identificación, monitoreo y
manejo de los conflictos de
intereses que pueden
generar riesgos de soborno
16.3 37.8 36 25.1 32.9 40.6 39.5 33.3
Cobertura explícita de
políticas a todos los
integrantes de la
organización
14.4 39.1 43.8 26.6 30.9 28.6 42.6 34
Ninguna de las anteriores 69.6 40.5 39.6 59.1 42.3 36.9 43.1 46.5

15. Contenido
Introducción Conocimiento Esfuerzos Percepciones Conclusiones

16. Entorno nacional
Grupos Económicos
Compañías Multinacionales
Medios de comunicación
Gremios Empresariales
Uniones Sindicales
ONG’s.
Asociaciones de Profesionales
Congregaciones religiosas
86,9%
76,3%
74,5%
68,2%
45,7%
40,9%
32,6%
26,5%
Influencia a las autoridades del Gobierno
Top 2 box
Pagos para agilizar o facilitar trámites
Contribuciones políticas
Actividades comerciales y cierre de negocios y/o contratos
89,6%
86,9%
71,5%
Influencia de formas de soborno
Top 2 box
Construcción
Administración pública
Explotación de minas y canteras
31,8%
21,2%
16,4%
Sectores más propensos al soborno
Top 2 box: % que considera el ítem como influyente o muy influyente

17. Argentina Chile Colombia Ecuador Guatemala México Perú Promedio
Mejores leyes 40 51 27 28 30 41 20 34
Aumentar las penas a los culpables 39 53 49 38 43 37 38 42
Mayor educación a los niños y jóvenes 45 38 65 65 61 52 74 57
Empoderar a la sociedad civil / control social y
petición de cuentas
19 27 54 43 41 40 41 38
Reformas económicas y administrativas para que
las organizaciones sean más transparentes
12 24 46 39 43 35 59 37
Crear y fortalecer los sistemas de denuncia y
protección a denunciantes
20 33 57 46 50 30 59 42
Fomentar una cultura ética / sistemas de
integridad y transparencia
34 37 62 57 56 37 70 51
Acciones más efectivas contra el soborno – LAC (%)

18. Obstáculos para la prevención del soborno – LAC (%)
Argentina Chile Colombia Ecuador Guatemala México Perú Promedio
Las acciones deshonestas
de la competencia
25 35 41 42 39 37 44 38
El mercado no reconoce
estos esfuerzos
22 36 35 28 28 33 39 32
Implica gastos adicionales 19 23 19 21 22 18 17 20
La corrupción en el sector
público
35 40 48 56 38 44 69 47
Ninguna de las anteriores 28 16 29 14 30 17 0 19

19. Contenido
Introducción Conocimiento Esfuerzos Percepciones Conclusiones

20. Conclusiones
Las empresas encuestadas no están
implementando los lineamientos prescritos
por organismos como la OECD, por ejemplo.
Quienes poseen políticas y prácticas para
combatir el soborno, las implementan
parcialmente, y están insuficientemente
difundidas.
La evaluación y gestión de riesgos es
incipiente.

21. Conclusiones
La motivación para implementar prácticas
antisoborno proviene del sentido ético y de
sostenibilidad, mantener la reputación de
la empresa, y la construcción de relaciones
a largo plazo con socios comerciales.
Los directivos consultados consideran que
los grupos económicos, medios de
comunicación, compañías multinacionales
y los empresariales, son los más influyentes
en las decisiones del gobierno