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ESTUDIOS DE DERECHO PENAL
NIEVES SANZ MULAS
POLÍTICA CRIMINAL
EN LA ERA DE LA
GLOBALIZACIÓNComentarios de Política Criminal chilena a cargo del profesor
Rodrigo Medina Jara
Prólogo: Carlos Enrique Castro Vargas
Eh
Editorial Hammurabi®
POLÍTICA CRIMINAL EN LA ERA DE LA GLOBALIZACIÓN
© Es propiedad de Nieves Sanz Mulas
Registro de Propiedad Intelectual Nº 305965
ISBN: 978-956-6022-38-1
Tiraje 500 ejemplares
1ª Edición, Agosto 2019
Editorial Hammurabi®
Editor: Manuel Alvarez Cabello
Teléfono: +56955258948
Correo electrónico: manuel.alvarez@editorialhammurabi.com
Sitio web: www.editorialhammurabi.com
Portada y diagramación: Editorial Hammurabi
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La Ley N° 17.336 sobre Propiedad Intelectual prohíbe el uso no exceptuado de obras
protegidas sin la autorización expresa de los titulares de los derechos de autor. El fotoco-
piado o reproducción por cualquier otro medio o procedimiento, de la presente publica-
ción, queda expresamente prohibido. Usos infractores pueden constituir delito.
ADVERTENCIA
(Las opiniones vertidas en este trabajo son responsabilidad exclusiva del autor)
El conocimiento, o sea la obligación de procu-
rarse con todo esmero la manera de ayudar a su
defendido, internándose para ello en las necesida-
des del hecho y en las profundidades del derecho.
Francesco Carrara
Eh Editorial Hammurabi
9
9
Índice
PRÓLOGO..................................................................................................................19
Capítulo 1
APROXIMACIÓN CONCEPTUAL A LA POLÍTICA CRIMINAL
I. CONCEPTO Y NATURALEZA .................................................................. 21
II. LA POLÍTICA CRIMINAL COMO PARTE DE LA POLÍTICA
ESTATAL ..................................................................................................... 21
1. Estados totalitarios y política criminal ......................................................... 22
2. La política criminal en los Estados democráticos: los derechos fun-
damentales como límite ......................................................................... 22
3. La prevención del crimen en un Estado social y democrático de
derecho ..................................................................................................... 24
III. LA POLÍTICA CRIMINAL COMO DISCIPLINA ............................... 25
1. Objeto y método ............................................................................................. 25
2. Funciones de la Política Criminal ................................................................. 26
3. Relación de la Política criminal con el Derecho penal y la Criminología .  27
IV. POSIBLES PROPUESTAS DE LA POLÍTICA CRIMINAL ............... 29
1. Políticas sociales: especial referencia a la política educativa ..................... 30
2. Políticas de medios de comunicación .......................................................... 31
3. Otras propuestas jurídicas: el Derecho administrativo sancionador ....... 31
4. Medios de solución de los conflictos extrapenales: la justicia restau-
rativa ......................................................................................................... 32
5. Propuestas penales .......................................................................................... 32
Capítulo 2
DESARROLLO HISTÓRICO DE LA POLÍTICA CRIMINAL:
EVOLUCIÓN DE LOS MODELOS DE REACCIÓN SOCIAL
I. INTRODUCCIÓN. LA CONCEPCIÓN PRE-CIENTÍFICA DEL
DELITO ....................................................................................................... 35
Eh Editorial Hammurabi
10 NIEVES SANZ MULAS
II. DERECHO PENAL Y ESTADO LIBERAL DE DERECHO: LA
ESCUELA CLÁSICA ................................................................................ 36
III. LA EVOLUCIÓN HACIA EL ESTADO SOCIAL DE DERE-
CHO Y LA ESCUELA POSITIVA ......................................................... 38
1. El tránsito hacia el Estado social de Derecho y surgimiento del po-
sitivismo .................................................................................................. 38
2. El Positivismo criminológico y el surgimiento del “peligrosismo” ......... 38
3. El positivismo crítico del correccionalismo español y la Terza Scuola .. 39
4. El Positivismo jurídico ................................................................................... 40
5. La dirección político criminal española ....................................................... 42
IV. EL AUTORITARISMO POLÍTICO CRIMINAL ................................... 42
1. Autoritarismo soviético y política criminal ................................................. 43
2. La política criminal del fascismo italiano ..................................................... 43
3. La política criminal del franquismo español ............................................... 43
4. La política criminal del nacionalsocialismo alemán ................................... 44
V. EL ABOLICIONISMO: MÉRITOS Y CRÍTICAS ................................... 46
Capítulo 3
LA POLÍTICA CRIMINAL ACTUAL: DEL WELFARISMO PENAL A LA
POLÍTICA DE LA EXCLUSIÓN
I. EL ESTADO DE BIENESTAR Y SU POLÍTICA CRIMINAL ............ 49
1. Orígenes del Estado social de Derecho (Welfare State) ............................ 49
2. Crisis del positivismo y concepción funcional del delito .......................... 49
3. La cooperación y protección internacional de los derechos huma-
nos: la internacionalización del Derecho penal ................................. 51
II. RASGOS DE LA SOCIEDAD ACTUAL ................................................. 53
1. Crisis del Welfare State y neoliberalismo .................................................... 53
2. Globalización y sociedad del riesgo ............................................................. 55
III. POLÍTICA CRIMINAL EN LA ERA DE LA GLOBALIZACIÓN .. 57
1. Derecho penal simbólico ............................................................................... 57
2. Derecho penal del riesgo ............................................................................... 58
3. Derecho penal del enemigo y antigarantismo penal y procesal ............... 60
Capítulo 4
LA POLÍTICA CRIMINAL EN ESPAÑA
I. SUS LÍMITES CONSTITUCIONALES ...................................................... 63
Eh Editorial Hammurabi
11ÍNDICE
1. Principios rectores de la política criminal: seguridad, legalidad y dig-
nidad del ser humano. ............................................................................ 63
2. Principios limitadores del ius puniendi ........................................................ 64
3. Conclusiones valorativas ................................................................................ 68
II. LAS REFORMAS PENALES Y SU POLÍTICA CRIMINAL: EL
NUEVO AUTORITARISMO POLÍTICO CRIMINAL EN
ESPAÑA ....................................................................................................... 68
1. El año 2000 y el comienzo de la “persecución” penal de los inmi-
grantes ilegales ....................................................................................... 69
2. Las reformas penales de 2003 y el tránsito hacia un Código penal de
la seguridad .............................................................................................. 69
3. La LO 1/2004, de 28 de diciembre, de Medidas de Protección In-
tegral contra la Violencia de Género: violencia doméstica vs
violencia de género ................................................................................. 71
4. La LO 15/2007 y la reforma de los delitos contra la seguridad vial:
la saturación de los juzgados ............................................................... 71
5. La LO 5/10, de 22 de junio de reforma del CP y la medida de liber-
tad vigilada ............................................................................................... 71
6. La Ley Orgánica 1/15, de 30 de marzo, de reforma del CP y la rein-
troducción de la cadena perpetua ........................................................ 72
7. Hacia un Derecho penal de enemiguitos: las reformas a la Ley Penal
del Menor ................................................................................................. 72
8. Conclusiones valorativas: el fantasma del enemigo en la legislación
penal española ........................................................................................ 73
III. REALIDAD CRIMINAL EN ESPAÑA Y SU COMPARACIÓN
CON OTROS PAÍSES DE LA UNIÓN EUROPEA ......................... 75
1. Criminalidad real vs criminalidad percibida: la tendencia mundial
hacia un Derecho penal del enemigo .................................................. 75
2. Realidad delincuencial en España y su comparación con otros países
europeos: los costes sociales del populismo punitivo ....................... 75
Capítulo 5
LOS ACTORES DE LA POLÍTICA CRIMINAL
I. LA INTERNACIONALIZACIÓN DEL DERECHO PENAL ............ 79
1. Criminalidad transnacional e internacionalización del Derecho penal .. 79
2. La influencia de las políticas de la Unión Europea .................................... 79
II. MEDIOS DE COMUNICACIÓN Y PUNITIVISMO ........................... 81
1. Medios de comunicación, opinión pública y política criminal. ................ 82
2. Agenda- setting y relevancia de lo criminal ................................................. 82
3. La técnica del framing y su influencia en la política criminal. .................. 83
III. LOS PODERES DEFINIDORES DE LA AGENDA MEDIÁTICA .  86
Eh Editorial Hammurabi
12 NIEVES SANZ MULAS
1. Partidos políticos y medios de comunicación ............................................. 86
2. Asociaciones de víctimas y otros grupos de interés (lobbies) .................. 86
3. Control de los medios y responsabilidad deontológica ............................. 87
4. El papel neurálgico de la Academia ............................................................. 88
Capítulo 6
POLÍTICA CRIMINAL EN LA TUTELA DE LA VIDA
I. LA PROTECCIÓN DE LA VIDA COMO BIEN JURÍDICO FUN-
DAMENTAL ............................................................................................... 91
II. HOMICIDIO VS ASESINATO ................................................................... 92
III. EL DEBATE FRENTE AL SUICIDIO Y LA EUTANASIA .............. 94
1. Delineamientos del problema: ¿existe el derecho a disponer de la
propia vida? ............................................................................................. 94
2. Propuesta alternativa ...................................................................................... 96
IV. EL CONSENTIMIENTO DE LA EMBARAZADA Y EL
DELITO DE ABORTO ........................................................................... 97
1. Planteamiento del problema .......................................................................... 97
2. Evolución de la política criminal española en materia de aborto: el
actual sistema de plazos ......................................................................... 98
V. POLÍTICA CRIMINAL EN DELITOS CONTRA LA VIDA EN
CHILE ........................................................................................................ 100
Capítulo 7
POLÍTICA CRIMINAL FRENTE A LA VIOLENCIA DOMÉSTICA Y DE
GÉNERO
I. LA LACRA SOCIAL DE LA VIOLENCIA FAMILIAR Y DE
GÉNERO ................................................................................................... 111
II. EVOLUCIÓN DE LA POLÍTICA CRIMINAL EN LA MATERIA . 112
1. Problemas del concepto ............................................................................... 112
2. Evolución legislativa ..................................................................................... 112
III. DEBILIDADES Y POSIBLES ALTERNATIVAS A LA POLÍTI-
CA CRIMINAL ADOPTADA .............................................................. 115
1. Derecho penal simbólico y vulneración del principio de ultima ratio .. 115
2. El castigo mayoritario de los actos leves de maltrato en detrimento
de la verdadera violencia machista (art. 173.2 CP) .......................... 116
3. La vulnerabilidad de la mujer como punto de partida y la imposición
obligatoria de la orden de alejamiento ............................................. 116
Eh Editorial Hammurabi
13ÍNDICE
4. ¿Ley contra la violencia de género y discriminación positiva de la
mujer? ..................................................................................................... 118
5. Medidas civiles: la orden de protección y el “fantasma” de las de-
nuncias falsas ......................................................................................... 119
6. Apoyo a las víctimas y educación en igualdad ......................................... 119
7. La mediación como posible alternativa a la intervención penal ............ 120
IV. POLÍTICA CRIMINAL DE VIOLENCIA DOMÉSTICA EN
CHILE ........................................................................................................ 122
Capítulo 8
TUTELA PENAL DE LA LIBERTAD E INDEMNIDAD SEXUALES
I. DELINEAMIENTOS GENERALES ........................................................ 127
1. Sexualidad y Estado autoritario: la concepción moralizante de la
sexualidad en la España franquista .................................................... 127
2. Sexualidad y Estado democrático: la sexualidad como libertad en la
España constitucional .......................................................................... 128
II. EVOLUCIÓN DE LA POLÍTICA CRIMINAL EN LA MATERIA . 129
1. El CP de 1995 y el cambio de rumbo: de la honestidad a la libertad
sexual como bien jurídico protegido. ................................................ 129
2. La reforma de 1999 y la reintroducción del delito de corrupción de
menores ................................................................................................ 129
3. Leyes Orgánicas 11/2003 y 15/2003: introducción del proxenetis-
mo y ampliación de la pornografía infantil ...................................... 130
4. LO 5/10 y protección específica de la indemnidad sexual de meno-
res de 13 años ........................................................................................ 130
5. LO 1/15 y elevación de la edad de consentimiento sexual a los 16
años ......................................................................................................... 130
III. POLÍTICA CRIMINAL Y TUTELA DE LA INDEMNIDAD
SEXUAL DE MENORES ..................................................................... 131
1. El retorno hacia una moralización de la sexualidad de los menores ..... 131
2. La necesidad de una política criminal coherente con la realidad
social del siglo XXI .............................................................................. 133
3. Propuestas alternativas: la necesaria mejora de los mecanismos pro-
cesales ..................................................................................................... 134
IV. POLÍTICA CRIMINAL FRENTE A LA PROSTITUCIÓN .............. 135
1. Planteamiento del problema ........................................................................ 135
2. Entre el abolicionismo y el prohibicionismo suave tras la LO 4/15
de Protección de la Seguridad Ciudadana ....................................... 136
3. Propuesta alternativa: hacia la regularización de la prostitución ............ 138
V. POLÍTICA CRIMINAL EN LOS DELITOS SEXUALES EN
CHILE ........................................................................................................ 140
Eh Editorial Hammurabi
14 NIEVES SANZ MULAS
1. Moralidad Pública ......................................................................................... 141
2. El orden de las familias ................................................................................ 141
Capítulo 9
EL RETO DEL CRIMEN ORGANIZADO TRANSNACIONAL
I. EL FENÓMENO DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA ........ 147
1. Planteamiento del problema ........................................................................ 147
2. Contornos de la delincuencia organizada en España .............................. 148
II. LA LUCHA INTERNACIONAL CONTRA LA DELINCUEN-
CIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL ....................................... 149
1. El reto de la delincuencia organizada transnacional ................................ 149
2. Armonización penal y concepto de criminalidad organizada trans-
nacional .................................................................................................. 150
III. EL DERECHO PENAL ESPAÑOL FRENTE A LA DELIN-
CUENCIA ORGANIZADA .................................................................. 151
1. Los límites del Derecho penal tradicional ................................................. 151
2. Figuras penales frente al crimen organizado ............................................ 151
3. Los delitos de pertenencia a organización o grupo criminal (arts. 570
bis y 570 ter) .......................................................................................... 152
4. Crimen organizado y ejecución de las penas: la especial situación de
los inmigrantes ilegales ........................................................................ 154
5. Conclusiones valorativas: el expansionismo y antigarantismo penal
frente a la criminalidad organizada .................................................... 155
IV. RETOS POLÍTICO CRIMINALES ......................................................... 156
1. Derecho penal y criminalidad organizada ................................................. 156
2. Sus contornos internacionales y la necesaria armonización penal y
procesal .................................................................................................. 156
3. Criminalidad organizada transnacional y principio de justicia univer-
sal ............................................................................................................ 157
4. Especial consideración a las víctimas del crimen organizado ................ 158
5. Crimen organizado vs emigración: la necesaria intervención socioe-
conómica a nivel mundial .................................................................... 161
V. POLITICA CRIMINAL EN MATERIA DE CRIMEN ORGANI-
ZADO EN CHILE .................................................................................. 162
Eh Editorial Hammurabi
15ÍNDICE
Capítulo 10
POLÍTICA CRIMINAL FRENTE A LA INMIGRACIÓN IRREGULAR Y
LA TRATA DE SERES HUMANOS
I. EL FENÓMENO MIGRATORIO Y SUS CONTORNOS EN LA
ERA DE LA GLOBALIZACIÓN ........................................................ 167
1. El fenómeno migratorio como realidad histórica y global ..................... 167
2. Del abrazo al rechazo de la emigración ..................................................... 167
3. La sobrecriminalización de los inmigrantes como nuevos sujetos
peligrosos ............................................................................................... 168
4. La Ley de extranjería y el control de la emigración ................................. 169
II. EL DERECHO PENAL FRENTE AL EXTRANJERO COMO
NUEVO SUJETO PELIGROSO .......................................................... 170
1. La expulsión del territorio de extranjeros condenados a penas de
prisión superiores a 1 año (art. 89 CP) .............................................. 170
2. Delitos contra los derechos de los trabajadores extranjeros sin per-
miso de trabajo (arts. 311 bis y 312.2 CP) ........................................ 171
3. Política criminal frente a la inmigración clandestina ............................... 172
4. Política criminal alternativa frente al tráfico ilegal de personas ............. 174
III. LA TRATA DE SERES HUMANOS ..................................................... 176
1. Delineamientos del fenómeno .................................................................... 176
2. Política criminal española frente a la trata de seres humanos ................ 176
3. Propuestas alternativas ................................................................................ 178
IV. POLÍTICA CRIMINAL EN MATERIA DE TRATA DE PERSO-
NAS Y TRATA DE MIGRANTES EN CHILE ................................ 182
Capítulo 11
POLÍTICA CRIMINAL EN MATERIA DE DROGAS
I. LA HISTORIA DEL “PROBLEMA DE LA DROGA” EN ESPAÑA .  187
II. EVOLUCIÓN DE LA POLÍTICA CRIMINAL ESPAÑOLA EN
MATERIA DE DROGAS ...................................................................... 188
1. Ley 44/1971, de 15 de noviembre, de reforma del CP frente a hi-
ppies y psicodélicos .............................................................................. 188
2. Reforma urgente y parcial de 1983 y contrarreforma de 1988 .............. 188
3. La incorporación de la Convención de Viena en la reforma del CP
de 1992 y la promulgación de la Ley de Seguridad Ciudadana ...... 189
4. La LO 10/95, de 23 de noviembre, del Código penal ............................ 190
5. Últimas reformas en materia de drogas: leyes orgánicas 5/10, de 22
de junio, y 1/15, de 30 de marzo ....................................................... 190
III. TRÁFICO DE DROGAS Y PRÁCTICA JUDICIAL Y SOCIAL ..... 191
Eh Editorial Hammurabi
16 NIEVES SANZ MULAS
1. La salud pública como bien jurídico protegido ........................................ 191
2. Práctica judicial y abandono progresivo de la tolerancia cero .............. 191
3. Cambios en la realidad social y criminológica del “problema de la
droga” ..................................................................................................... 192
IV. PENALIZACIÓN VS LEGALIZACIÓN: LAS BASES DE LA
POLÉMICA ............................................................................................... 194
1. Libertad individual vs salud pública: ¿el Estado social por encima del
Estado de Derecho? ............................................................................. 194
2. Fundamentación de la prohibición ............................................................. 195
V. INEFICACIA DE LA ACTUAL POLÍTICA CRIMINAL Y PLAN-
TEAMIENTO DE ALTERNATIVAS ................................................. 197
1. Ineficacia de la actual política criminal punitivista ................................... 197
2. Política criminal alternativa: la legalización del tráfico de drogas y
control estatal de su comercialización ............................................... 197
3. Necesarios contornos internacionales de la política criminal alterna-
tiva ........................................................................................................... 199
VI. POLÍTICA CRIMINAL EN MATERIA DE DROGAS Y TRÁFI-
CO DE ESTUPEFACIENTES EN CHILE ....................................... 200
Capítulo 12
CRIMINALIDAD Y PODER: POLÍTICA CRIMINAL FRENTE A LA
CORRUPCIÓN Y LA DELINCUENCIA DE CUELLO BLANCO
I. DELINEAMIENTOS GENERALES ........................................................ 205
1. Globalización, corrupción y crimen organizado ...................................... 205
2. La especial dañosidad de la corrupción pública ....................................... 206
II. CORRUPCIÓN Y DELINCUENCIA DE CUELLO BLANCO ....... 207
1. Poder económico y corrupción política .................................................... 207
2. Delincuencia de cuello blanco y criminalidad organizada ...................... 207
III. LA CORRUPCIÓN EN ESPAÑA Y LA TRADICIONAL IMPU-
NIDAD DE LOS PODEROSOS .......................................................... 208
IV. MEDIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA DE CUELLO
BLANCO .................................................................................................. 211
1. Delincuencia de cuello blanco y delitos socioeconómicos ..................... 211
2. Responsabilidad penal de las personas jurídicas y criminalidad trans-
nacional .................................................................................................. 211
V. MEDIDAS CONTRA LA CORRUPCIÓN PÚBLICA .......................... 212
1. Los delitos contra la Administración pública: problemas en su apli-
cación ..................................................................................................... 212
2. El delito de financiación ilegal de partidos políticos (art. 304 bis CP) . 214
VI. PROPUESTAS POLITICO CRIMINALES ........................................... 215
Eh Editorial Hammurabi
17ÍNDICE
1. Actuaciones preventivas: el control administrativo de la gestión pú-
blica y la necesaria conciencia social .................................................. 215
2. Mejoras en el sistema penal y procesal ...................................................... 216
3. Cooperación internacional en la recuperación de activos y fin de las
amnistías fiscales ................................................................................... 219
VII. POLÍTICA CRIMINAL SOBRE LA CORRUPCIÓN EN CHILE . 221
1. Antecedentes. Ley N° 19645 ....................................................................... 221
2. Las leyes publicadas en 2003 ...................................................................... 223
Capítulo 13
POLÍTICA CRIMINAL FRENTE AL TERRORISMO
I. DELINEAMIENTOS GENERALES DEL FENÓMENO TE-
RRORISTA ................................................................................................ 229
1. El terrorismo como gran reto de la política criminal .............................. 229
2. El terrorismo de ETA y el terrorismo islámico ........................................ 229
II. POLÍTICA CRIMINAL INTERNACIONAL FRENTE AL TE-
RRORISMO ............................................................................................... 232
1. Concepto de terrorismo: elementos integradores .................................... 232
2. Las guerras preventivas y el Derecho penal del enemigo como estra-
tegia internacional contra el terrorismo ............................................ 234
III. POLÍTICA CRIMINAL ANTITERRORISTA EN ESPAÑA ............ 234
1. Evolución legislativa hacia el cumplimiento íntegro de la condena
(LO 7/2003) .......................................................................................... 234
2. La LO 5/10, de 22 de junio, y el castigo de la captación y el adoctri-
namiento ................................................................................................ 235
3. El pacto antiterrorista y la LO 2/15, de 31 de marzo: la guerra
contra el terrorismo y el regreso de la cadena perpetua ................. 236
4. Derecho procesal y suspensión de las garantías para el presunto
terrorista ................................................................................................. 238
5. La excepcionalidad en el ámbito penitenciario ........................................ 239
6. Conclusiones valorativas: terrorismo y Derecho penal del enemigo .... 239
IV. ALTERNATIVAS POLÍTICO CRIMINALES CONTRA EL FE-
NÓMENO TERRORISTA .................................................................... 240
1. Derecho penal vs guerra preventiva: la necesidad de un concepto
consensuado de terrorismo ................................................................. 240
2. El Derecho penal garantista frente al terrorismo: la resocialización
como fin de la pena .............................................................................. 241
3. La necesidad de acabar con su financiación y de actuar sobre sus
causas ...................................................................................................... 241
4. Soluciones frente al reto de las sociedades paralelas ............................... 242
5. Propuesta alternativa en la legislación penal española ............................. 245
Eh Editorial Hammurabi
18 NIEVES SANZ MULAS
V. POLÍTICA CRIMINAL ANTITERRORISTA EN CHILE .................. 247
Capítulo 14
DIVERSIDAD CULTURAL Y POLÍTICA CRIMINAL
I. GLOBALIZACIÓN Y DIVERSIDAD CULTURAL .............................. 253
1. Emigración y sociedades multiculturales: el reto del multiculturalis-
mo ........................................................................................................... 253
2. Cultura de origen vs cultura de acogida: los conflictos culturales ......... 253
II. MODELOS DE GESTIÓN DE LA DIVERSIDAD CULTURAL .... 255
1. El modelo asimilacionista francés .............................................................. 255
2. El modelo multiculturalista inglés .............................................................. 255
3. La posición contradictoria de España frente al multiculturalismo:
expulsión vs protección del extranjero ............................................. 256
III. MULTICULTURALISMO Y DERECHO PENAL .............................. 256
1. Actuaciones frente al racismo y la discriminación: los delitos de odio .  257
2. Los delitos culturalmente motivados (delitos culturales o cultural
crimes) .................................................................................................... 260
3. Delitos culturales y sistema penal español ................................................ 262
4. Hacia un modelo multiculturalista de gestión de la diversidad cultu-
ral: propuestas alternativas .................................................................. 264
IV. MULTICULTURALISMO Y DERECHO PENAL EN CHILE ........ 267

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  • 5. NIEVES SANZ MULAS POLÍTICA CRIMINAL EN LA ERA DE LA GLOBALIZACIÓNComentarios de Política Criminal chilena a cargo del profesor Rodrigo Medina Jara Prólogo: Carlos Enrique Castro Vargas Eh Editorial Hammurabi®
  • 6. POLÍTICA CRIMINAL EN LA ERA DE LA GLOBALIZACIÓN © Es propiedad de Nieves Sanz Mulas Registro de Propiedad Intelectual Nº 305965 ISBN: 978-956-6022-38-1 Tiraje 500 ejemplares 1ª Edición, Agosto 2019 Editorial Hammurabi® Editor: Manuel Alvarez Cabello Teléfono: +56955258948 Correo electrónico: manuel.alvarez@editorialhammurabi.com Sitio web: www.editorialhammurabi.com Portada y diagramación: Editorial Hammurabi Impresión: Impreso en Gráfica LOM IMPRESO EN CHILE / PRINTED IN CHILE Impreso en gráfica Lom Gráfica LOM sólo actúa como impresor La Ley N° 17.336 sobre Propiedad Intelectual prohíbe el uso no exceptuado de obras protegidas sin la autorización expresa de los titulares de los derechos de autor. El fotoco- piado o reproducción por cualquier otro medio o procedimiento, de la presente publica- ción, queda expresamente prohibido. Usos infractores pueden constituir delito. ADVERTENCIA (Las opiniones vertidas en este trabajo son responsabilidad exclusiva del autor)
  • 7. El conocimiento, o sea la obligación de procu- rarse con todo esmero la manera de ayudar a su defendido, internándose para ello en las necesida- des del hecho y en las profundidades del derecho. Francesco Carrara
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  • 9. Eh Editorial Hammurabi 9 9 Índice PRÓLOGO..................................................................................................................19 Capítulo 1 APROXIMACIÓN CONCEPTUAL A LA POLÍTICA CRIMINAL I. CONCEPTO Y NATURALEZA .................................................................. 21 II. LA POLÍTICA CRIMINAL COMO PARTE DE LA POLÍTICA ESTATAL ..................................................................................................... 21 1. Estados totalitarios y política criminal ......................................................... 22 2. La política criminal en los Estados democráticos: los derechos fun- damentales como límite ......................................................................... 22 3. La prevención del crimen en un Estado social y democrático de derecho ..................................................................................................... 24 III. LA POLÍTICA CRIMINAL COMO DISCIPLINA ............................... 25 1. Objeto y método ............................................................................................. 25 2. Funciones de la Política Criminal ................................................................. 26 3. Relación de la Política criminal con el Derecho penal y la Criminología .  27 IV. POSIBLES PROPUESTAS DE LA POLÍTICA CRIMINAL ............... 29 1. Políticas sociales: especial referencia a la política educativa ..................... 30 2. Políticas de medios de comunicación .......................................................... 31 3. Otras propuestas jurídicas: el Derecho administrativo sancionador ....... 31 4. Medios de solución de los conflictos extrapenales: la justicia restau- rativa ......................................................................................................... 32 5. Propuestas penales .......................................................................................... 32 Capítulo 2 DESARROLLO HISTÓRICO DE LA POLÍTICA CRIMINAL: EVOLUCIÓN DE LOS MODELOS DE REACCIÓN SOCIAL I. INTRODUCCIÓN. LA CONCEPCIÓN PRE-CIENTÍFICA DEL DELITO ....................................................................................................... 35
  • 10. Eh Editorial Hammurabi 10 NIEVES SANZ MULAS II. DERECHO PENAL Y ESTADO LIBERAL DE DERECHO: LA ESCUELA CLÁSICA ................................................................................ 36 III. LA EVOLUCIÓN HACIA EL ESTADO SOCIAL DE DERE- CHO Y LA ESCUELA POSITIVA ......................................................... 38 1. El tránsito hacia el Estado social de Derecho y surgimiento del po- sitivismo .................................................................................................. 38 2. El Positivismo criminológico y el surgimiento del “peligrosismo” ......... 38 3. El positivismo crítico del correccionalismo español y la Terza Scuola .. 39 4. El Positivismo jurídico ................................................................................... 40 5. La dirección político criminal española ....................................................... 42 IV. EL AUTORITARISMO POLÍTICO CRIMINAL ................................... 42 1. Autoritarismo soviético y política criminal ................................................. 43 2. La política criminal del fascismo italiano ..................................................... 43 3. La política criminal del franquismo español ............................................... 43 4. La política criminal del nacionalsocialismo alemán ................................... 44 V. EL ABOLICIONISMO: MÉRITOS Y CRÍTICAS ................................... 46 Capítulo 3 LA POLÍTICA CRIMINAL ACTUAL: DEL WELFARISMO PENAL A LA POLÍTICA DE LA EXCLUSIÓN I. EL ESTADO DE BIENESTAR Y SU POLÍTICA CRIMINAL ............ 49 1. Orígenes del Estado social de Derecho (Welfare State) ............................ 49 2. Crisis del positivismo y concepción funcional del delito .......................... 49 3. La cooperación y protección internacional de los derechos huma- nos: la internacionalización del Derecho penal ................................. 51 II. RASGOS DE LA SOCIEDAD ACTUAL ................................................. 53 1. Crisis del Welfare State y neoliberalismo .................................................... 53 2. Globalización y sociedad del riesgo ............................................................. 55 III. POLÍTICA CRIMINAL EN LA ERA DE LA GLOBALIZACIÓN .. 57 1. Derecho penal simbólico ............................................................................... 57 2. Derecho penal del riesgo ............................................................................... 58 3. Derecho penal del enemigo y antigarantismo penal y procesal ............... 60 Capítulo 4 LA POLÍTICA CRIMINAL EN ESPAÑA I. SUS LÍMITES CONSTITUCIONALES ...................................................... 63
  • 11. Eh Editorial Hammurabi 11ÍNDICE 1. Principios rectores de la política criminal: seguridad, legalidad y dig- nidad del ser humano. ............................................................................ 63 2. Principios limitadores del ius puniendi ........................................................ 64 3. Conclusiones valorativas ................................................................................ 68 II. LAS REFORMAS PENALES Y SU POLÍTICA CRIMINAL: EL NUEVO AUTORITARISMO POLÍTICO CRIMINAL EN ESPAÑA ....................................................................................................... 68 1. El año 2000 y el comienzo de la “persecución” penal de los inmi- grantes ilegales ....................................................................................... 69 2. Las reformas penales de 2003 y el tránsito hacia un Código penal de la seguridad .............................................................................................. 69 3. La LO 1/2004, de 28 de diciembre, de Medidas de Protección In- tegral contra la Violencia de Género: violencia doméstica vs violencia de género ................................................................................. 71 4. La LO 15/2007 y la reforma de los delitos contra la seguridad vial: la saturación de los juzgados ............................................................... 71 5. La LO 5/10, de 22 de junio de reforma del CP y la medida de liber- tad vigilada ............................................................................................... 71 6. La Ley Orgánica 1/15, de 30 de marzo, de reforma del CP y la rein- troducción de la cadena perpetua ........................................................ 72 7. Hacia un Derecho penal de enemiguitos: las reformas a la Ley Penal del Menor ................................................................................................. 72 8. Conclusiones valorativas: el fantasma del enemigo en la legislación penal española ........................................................................................ 73 III. REALIDAD CRIMINAL EN ESPAÑA Y SU COMPARACIÓN CON OTROS PAÍSES DE LA UNIÓN EUROPEA ......................... 75 1. Criminalidad real vs criminalidad percibida: la tendencia mundial hacia un Derecho penal del enemigo .................................................. 75 2. Realidad delincuencial en España y su comparación con otros países europeos: los costes sociales del populismo punitivo ....................... 75 Capítulo 5 LOS ACTORES DE LA POLÍTICA CRIMINAL I. LA INTERNACIONALIZACIÓN DEL DERECHO PENAL ............ 79 1. Criminalidad transnacional e internacionalización del Derecho penal .. 79 2. La influencia de las políticas de la Unión Europea .................................... 79 II. MEDIOS DE COMUNICACIÓN Y PUNITIVISMO ........................... 81 1. Medios de comunicación, opinión pública y política criminal. ................ 82 2. Agenda- setting y relevancia de lo criminal ................................................. 82 3. La técnica del framing y su influencia en la política criminal. .................. 83 III. LOS PODERES DEFINIDORES DE LA AGENDA MEDIÁTICA .  86
  • 12. Eh Editorial Hammurabi 12 NIEVES SANZ MULAS 1. Partidos políticos y medios de comunicación ............................................. 86 2. Asociaciones de víctimas y otros grupos de interés (lobbies) .................. 86 3. Control de los medios y responsabilidad deontológica ............................. 87 4. El papel neurálgico de la Academia ............................................................. 88 Capítulo 6 POLÍTICA CRIMINAL EN LA TUTELA DE LA VIDA I. LA PROTECCIÓN DE LA VIDA COMO BIEN JURÍDICO FUN- DAMENTAL ............................................................................................... 91 II. HOMICIDIO VS ASESINATO ................................................................... 92 III. EL DEBATE FRENTE AL SUICIDIO Y LA EUTANASIA .............. 94 1. Delineamientos del problema: ¿existe el derecho a disponer de la propia vida? ............................................................................................. 94 2. Propuesta alternativa ...................................................................................... 96 IV. EL CONSENTIMIENTO DE LA EMBARAZADA Y EL DELITO DE ABORTO ........................................................................... 97 1. Planteamiento del problema .......................................................................... 97 2. Evolución de la política criminal española en materia de aborto: el actual sistema de plazos ......................................................................... 98 V. POLÍTICA CRIMINAL EN DELITOS CONTRA LA VIDA EN CHILE ........................................................................................................ 100 Capítulo 7 POLÍTICA CRIMINAL FRENTE A LA VIOLENCIA DOMÉSTICA Y DE GÉNERO I. LA LACRA SOCIAL DE LA VIOLENCIA FAMILIAR Y DE GÉNERO ................................................................................................... 111 II. EVOLUCIÓN DE LA POLÍTICA CRIMINAL EN LA MATERIA . 112 1. Problemas del concepto ............................................................................... 112 2. Evolución legislativa ..................................................................................... 112 III. DEBILIDADES Y POSIBLES ALTERNATIVAS A LA POLÍTI- CA CRIMINAL ADOPTADA .............................................................. 115 1. Derecho penal simbólico y vulneración del principio de ultima ratio .. 115 2. El castigo mayoritario de los actos leves de maltrato en detrimento de la verdadera violencia machista (art. 173.2 CP) .......................... 116 3. La vulnerabilidad de la mujer como punto de partida y la imposición obligatoria de la orden de alejamiento ............................................. 116
  • 13. Eh Editorial Hammurabi 13ÍNDICE 4. ¿Ley contra la violencia de género y discriminación positiva de la mujer? ..................................................................................................... 118 5. Medidas civiles: la orden de protección y el “fantasma” de las de- nuncias falsas ......................................................................................... 119 6. Apoyo a las víctimas y educación en igualdad ......................................... 119 7. La mediación como posible alternativa a la intervención penal ............ 120 IV. POLÍTICA CRIMINAL DE VIOLENCIA DOMÉSTICA EN CHILE ........................................................................................................ 122 Capítulo 8 TUTELA PENAL DE LA LIBERTAD E INDEMNIDAD SEXUALES I. DELINEAMIENTOS GENERALES ........................................................ 127 1. Sexualidad y Estado autoritario: la concepción moralizante de la sexualidad en la España franquista .................................................... 127 2. Sexualidad y Estado democrático: la sexualidad como libertad en la España constitucional .......................................................................... 128 II. EVOLUCIÓN DE LA POLÍTICA CRIMINAL EN LA MATERIA . 129 1. El CP de 1995 y el cambio de rumbo: de la honestidad a la libertad sexual como bien jurídico protegido. ................................................ 129 2. La reforma de 1999 y la reintroducción del delito de corrupción de menores ................................................................................................ 129 3. Leyes Orgánicas 11/2003 y 15/2003: introducción del proxenetis- mo y ampliación de la pornografía infantil ...................................... 130 4. LO 5/10 y protección específica de la indemnidad sexual de meno- res de 13 años ........................................................................................ 130 5. LO 1/15 y elevación de la edad de consentimiento sexual a los 16 años ......................................................................................................... 130 III. POLÍTICA CRIMINAL Y TUTELA DE LA INDEMNIDAD SEXUAL DE MENORES ..................................................................... 131 1. El retorno hacia una moralización de la sexualidad de los menores ..... 131 2. La necesidad de una política criminal coherente con la realidad social del siglo XXI .............................................................................. 133 3. Propuestas alternativas: la necesaria mejora de los mecanismos pro- cesales ..................................................................................................... 134 IV. POLÍTICA CRIMINAL FRENTE A LA PROSTITUCIÓN .............. 135 1. Planteamiento del problema ........................................................................ 135 2. Entre el abolicionismo y el prohibicionismo suave tras la LO 4/15 de Protección de la Seguridad Ciudadana ....................................... 136 3. Propuesta alternativa: hacia la regularización de la prostitución ............ 138 V. POLÍTICA CRIMINAL EN LOS DELITOS SEXUALES EN CHILE ........................................................................................................ 140
  • 14. Eh Editorial Hammurabi 14 NIEVES SANZ MULAS 1. Moralidad Pública ......................................................................................... 141 2. El orden de las familias ................................................................................ 141 Capítulo 9 EL RETO DEL CRIMEN ORGANIZADO TRANSNACIONAL I. EL FENÓMENO DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA ........ 147 1. Planteamiento del problema ........................................................................ 147 2. Contornos de la delincuencia organizada en España .............................. 148 II. LA LUCHA INTERNACIONAL CONTRA LA DELINCUEN- CIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL ....................................... 149 1. El reto de la delincuencia organizada transnacional ................................ 149 2. Armonización penal y concepto de criminalidad organizada trans- nacional .................................................................................................. 150 III. EL DERECHO PENAL ESPAÑOL FRENTE A LA DELIN- CUENCIA ORGANIZADA .................................................................. 151 1. Los límites del Derecho penal tradicional ................................................. 151 2. Figuras penales frente al crimen organizado ............................................ 151 3. Los delitos de pertenencia a organización o grupo criminal (arts. 570 bis y 570 ter) .......................................................................................... 152 4. Crimen organizado y ejecución de las penas: la especial situación de los inmigrantes ilegales ........................................................................ 154 5. Conclusiones valorativas: el expansionismo y antigarantismo penal frente a la criminalidad organizada .................................................... 155 IV. RETOS POLÍTICO CRIMINALES ......................................................... 156 1. Derecho penal y criminalidad organizada ................................................. 156 2. Sus contornos internacionales y la necesaria armonización penal y procesal .................................................................................................. 156 3. Criminalidad organizada transnacional y principio de justicia univer- sal ............................................................................................................ 157 4. Especial consideración a las víctimas del crimen organizado ................ 158 5. Crimen organizado vs emigración: la necesaria intervención socioe- conómica a nivel mundial .................................................................... 161 V. POLITICA CRIMINAL EN MATERIA DE CRIMEN ORGANI- ZADO EN CHILE .................................................................................. 162
  • 15. Eh Editorial Hammurabi 15ÍNDICE Capítulo 10 POLÍTICA CRIMINAL FRENTE A LA INMIGRACIÓN IRREGULAR Y LA TRATA DE SERES HUMANOS I. EL FENÓMENO MIGRATORIO Y SUS CONTORNOS EN LA ERA DE LA GLOBALIZACIÓN ........................................................ 167 1. El fenómeno migratorio como realidad histórica y global ..................... 167 2. Del abrazo al rechazo de la emigración ..................................................... 167 3. La sobrecriminalización de los inmigrantes como nuevos sujetos peligrosos ............................................................................................... 168 4. La Ley de extranjería y el control de la emigración ................................. 169 II. EL DERECHO PENAL FRENTE AL EXTRANJERO COMO NUEVO SUJETO PELIGROSO .......................................................... 170 1. La expulsión del territorio de extranjeros condenados a penas de prisión superiores a 1 año (art. 89 CP) .............................................. 170 2. Delitos contra los derechos de los trabajadores extranjeros sin per- miso de trabajo (arts. 311 bis y 312.2 CP) ........................................ 171 3. Política criminal frente a la inmigración clandestina ............................... 172 4. Política criminal alternativa frente al tráfico ilegal de personas ............. 174 III. LA TRATA DE SERES HUMANOS ..................................................... 176 1. Delineamientos del fenómeno .................................................................... 176 2. Política criminal española frente a la trata de seres humanos ................ 176 3. Propuestas alternativas ................................................................................ 178 IV. POLÍTICA CRIMINAL EN MATERIA DE TRATA DE PERSO- NAS Y TRATA DE MIGRANTES EN CHILE ................................ 182 Capítulo 11 POLÍTICA CRIMINAL EN MATERIA DE DROGAS I. LA HISTORIA DEL “PROBLEMA DE LA DROGA” EN ESPAÑA .  187 II. EVOLUCIÓN DE LA POLÍTICA CRIMINAL ESPAÑOLA EN MATERIA DE DROGAS ...................................................................... 188 1. Ley 44/1971, de 15 de noviembre, de reforma del CP frente a hi- ppies y psicodélicos .............................................................................. 188 2. Reforma urgente y parcial de 1983 y contrarreforma de 1988 .............. 188 3. La incorporación de la Convención de Viena en la reforma del CP de 1992 y la promulgación de la Ley de Seguridad Ciudadana ...... 189 4. La LO 10/95, de 23 de noviembre, del Código penal ............................ 190 5. Últimas reformas en materia de drogas: leyes orgánicas 5/10, de 22 de junio, y 1/15, de 30 de marzo ....................................................... 190 III. TRÁFICO DE DROGAS Y PRÁCTICA JUDICIAL Y SOCIAL ..... 191
  • 16. Eh Editorial Hammurabi 16 NIEVES SANZ MULAS 1. La salud pública como bien jurídico protegido ........................................ 191 2. Práctica judicial y abandono progresivo de la tolerancia cero .............. 191 3. Cambios en la realidad social y criminológica del “problema de la droga” ..................................................................................................... 192 IV. PENALIZACIÓN VS LEGALIZACIÓN: LAS BASES DE LA POLÉMICA ............................................................................................... 194 1. Libertad individual vs salud pública: ¿el Estado social por encima del Estado de Derecho? ............................................................................. 194 2. Fundamentación de la prohibición ............................................................. 195 V. INEFICACIA DE LA ACTUAL POLÍTICA CRIMINAL Y PLAN- TEAMIENTO DE ALTERNATIVAS ................................................. 197 1. Ineficacia de la actual política criminal punitivista ................................... 197 2. Política criminal alternativa: la legalización del tráfico de drogas y control estatal de su comercialización ............................................... 197 3. Necesarios contornos internacionales de la política criminal alterna- tiva ........................................................................................................... 199 VI. POLÍTICA CRIMINAL EN MATERIA DE DROGAS Y TRÁFI- CO DE ESTUPEFACIENTES EN CHILE ....................................... 200 Capítulo 12 CRIMINALIDAD Y PODER: POLÍTICA CRIMINAL FRENTE A LA CORRUPCIÓN Y LA DELINCUENCIA DE CUELLO BLANCO I. DELINEAMIENTOS GENERALES ........................................................ 205 1. Globalización, corrupción y crimen organizado ...................................... 205 2. La especial dañosidad de la corrupción pública ....................................... 206 II. CORRUPCIÓN Y DELINCUENCIA DE CUELLO BLANCO ....... 207 1. Poder económico y corrupción política .................................................... 207 2. Delincuencia de cuello blanco y criminalidad organizada ...................... 207 III. LA CORRUPCIÓN EN ESPAÑA Y LA TRADICIONAL IMPU- NIDAD DE LOS PODEROSOS .......................................................... 208 IV. MEDIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA DE CUELLO BLANCO .................................................................................................. 211 1. Delincuencia de cuello blanco y delitos socioeconómicos ..................... 211 2. Responsabilidad penal de las personas jurídicas y criminalidad trans- nacional .................................................................................................. 211 V. MEDIDAS CONTRA LA CORRUPCIÓN PÚBLICA .......................... 212 1. Los delitos contra la Administración pública: problemas en su apli- cación ..................................................................................................... 212 2. El delito de financiación ilegal de partidos políticos (art. 304 bis CP) . 214 VI. PROPUESTAS POLITICO CRIMINALES ........................................... 215
  • 17. Eh Editorial Hammurabi 17ÍNDICE 1. Actuaciones preventivas: el control administrativo de la gestión pú- blica y la necesaria conciencia social .................................................. 215 2. Mejoras en el sistema penal y procesal ...................................................... 216 3. Cooperación internacional en la recuperación de activos y fin de las amnistías fiscales ................................................................................... 219 VII. POLÍTICA CRIMINAL SOBRE LA CORRUPCIÓN EN CHILE . 221 1. Antecedentes. Ley N° 19645 ....................................................................... 221 2. Las leyes publicadas en 2003 ...................................................................... 223 Capítulo 13 POLÍTICA CRIMINAL FRENTE AL TERRORISMO I. DELINEAMIENTOS GENERALES DEL FENÓMENO TE- RRORISTA ................................................................................................ 229 1. El terrorismo como gran reto de la política criminal .............................. 229 2. El terrorismo de ETA y el terrorismo islámico ........................................ 229 II. POLÍTICA CRIMINAL INTERNACIONAL FRENTE AL TE- RRORISMO ............................................................................................... 232 1. Concepto de terrorismo: elementos integradores .................................... 232 2. Las guerras preventivas y el Derecho penal del enemigo como estra- tegia internacional contra el terrorismo ............................................ 234 III. POLÍTICA CRIMINAL ANTITERRORISTA EN ESPAÑA ............ 234 1. Evolución legislativa hacia el cumplimiento íntegro de la condena (LO 7/2003) .......................................................................................... 234 2. La LO 5/10, de 22 de junio, y el castigo de la captación y el adoctri- namiento ................................................................................................ 235 3. El pacto antiterrorista y la LO 2/15, de 31 de marzo: la guerra contra el terrorismo y el regreso de la cadena perpetua ................. 236 4. Derecho procesal y suspensión de las garantías para el presunto terrorista ................................................................................................. 238 5. La excepcionalidad en el ámbito penitenciario ........................................ 239 6. Conclusiones valorativas: terrorismo y Derecho penal del enemigo .... 239 IV. ALTERNATIVAS POLÍTICO CRIMINALES CONTRA EL FE- NÓMENO TERRORISTA .................................................................... 240 1. Derecho penal vs guerra preventiva: la necesidad de un concepto consensuado de terrorismo ................................................................. 240 2. El Derecho penal garantista frente al terrorismo: la resocialización como fin de la pena .............................................................................. 241 3. La necesidad de acabar con su financiación y de actuar sobre sus causas ...................................................................................................... 241 4. Soluciones frente al reto de las sociedades paralelas ............................... 242 5. Propuesta alternativa en la legislación penal española ............................. 245
  • 18. Eh Editorial Hammurabi 18 NIEVES SANZ MULAS V. POLÍTICA CRIMINAL ANTITERRORISTA EN CHILE .................. 247 Capítulo 14 DIVERSIDAD CULTURAL Y POLÍTICA CRIMINAL I. GLOBALIZACIÓN Y DIVERSIDAD CULTURAL .............................. 253 1. Emigración y sociedades multiculturales: el reto del multiculturalis- mo ........................................................................................................... 253 2. Cultura de origen vs cultura de acogida: los conflictos culturales ......... 253 II. MODELOS DE GESTIÓN DE LA DIVERSIDAD CULTURAL .... 255 1. El modelo asimilacionista francés .............................................................. 255 2. El modelo multiculturalista inglés .............................................................. 255 3. La posición contradictoria de España frente al multiculturalismo: expulsión vs protección del extranjero ............................................. 256 III. MULTICULTURALISMO Y DERECHO PENAL .............................. 256 1. Actuaciones frente al racismo y la discriminación: los delitos de odio .  257 2. Los delitos culturalmente motivados (delitos culturales o cultural crimes) .................................................................................................... 260 3. Delitos culturales y sistema penal español ................................................ 262 4. Hacia un modelo multiculturalista de gestión de la diversidad cultu- ral: propuestas alternativas .................................................................. 264 IV. MULTICULTURALISMO Y DERECHO PENAL EN CHILE ........ 267